根据市委统一部署，2020年4月至6月，市委第五巡察组对财鑫金控集团进行了巡察。8月25日，市委巡察组向财鑫金控集团党委反馈了巡察意见。按照巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。

一、组织整改落实情况

市委第五巡察组的反馈意见实事求是、切中要害，提出的整改要求对症下药、精准深刻，财鑫金控集团党委照单全收、诚恳接受。巡察意见反馈以来，集团党委高度重视成立了财鑫金控集团巡察反馈意见整改落实工作领导小组，“一把手”牵头任组长，集团党委副书记、总经理，纪委书记、监察专员为副组长，其他党委委员为领导小组成员。党委召开专题会议，部署落实各项整改任务。领导小组下设专门的办公室，具体负责巡察整改的综合协调，督促各有关部门、单位落实巡察反馈问题的整改，收集材料并上报等，全力保障整改工作措施到位、责任到位、整改到位。集团公司党委先后召开4次专题会，对照问题深刻剖析原因，研究制订了整改方案，根据整改工作进度和新情况新问题进行及时调度，修订完善了整改措施，明确了指导思想、整改步骤、整改内容和具体要求等，对巡察反馈的问题，逐条逐项细化成整改措施，形成了反馈意见整改清单，逐一明确了责任领导、责任单位和完成时限。切实做到了领导责任到位、任务分解到位、安排部署到位、工作机制到位。建立了巡察整改工作定期汇报制度，要求各部门和各分子公司把巡察整改工作进展情况作为周例会、月例会汇报的重要内容，并对后期整改工作进行部署。9月24日，财鑫金控集团党委召开巡察整改专题民主生活会，严肃认真开展对照检查和相互批评，进一步查找差距、深化整改，切实把思想和行动统一到市委关于巡察工作的部署要求上来，以巡察成果运用和整改实际成效，推动财鑫金控集团各项工作取得了较好的成绩，再上新台阶。截至12月9日，巡察组反馈的三大问题24个具体事项已全部清理并完成整改。

二、巡察反馈问题整改进展情况

（一）关于“贯彻落实党的路线方针政策和党中央决策部署情况”的问题

1.关于“理论学习欠深入”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日党委班子召开专题民主生活会，针对此问题进行了深刻剖析和自我批评；二是立行立改。9月30日，党委理论中心组补学了近三年全国宣传思想工作会议精神，并由公司纪委书记领学了《中国共产党党委（党组）理论学习中心组学习规则》和《中共常德市委宣传部关于坚持完善党委（党组）理论学习中心组学习制度、弘扬马克思主义学风的通知》等相关文件；三是整章建制。10月，公司党委制定了《中心组学习制度》；四是长效坚持。严格落实公司党委年初制定的党建工作计划，要求全体党员全年学习强国平台个人累计积分不少于7000分。自巡察整改以来，公司全体党员个人累计积分人均提高了3000分以上。

2.关于“党委对意识形态工作责任制重视不够、研究不多”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，党委班子召开专题民主生活会，针对此问题进行了深刻剖析和自我批评，表态将坚决克服重业务、轻党建倾向。10月30日和11月2日，公司党委书记对党委办主任进行了提醒谈话；二是立行立改。11月，七个支部向公司党委进行了意识形态工作专题汇报，公司党委向市财政局报送了前三年意识形态工作报告，并于11月29日向市财政局汇报了意识形态工作整改落实情况；三是整章建制。10月，公司党委修订了《意识形态工作责任制实施细则》，制定了《意识形态工作分析研判制度》；四是长效坚持。10月10日，举办了《习近平谈治国理政》读书分享会，并定期组织开展“书香财鑫”活动。

3.关于“阵地管理存在短板”的问题。一是立行立改。9月18日摸底排查了公司的工作微信群、QQ群，加强对工作群的日常监管和安全防护。11月9日公司官方网站、用友NC财务管理系统、泛微OA办公管理系统已获得由公安部监制的信息系统安全等级保护备案证明，保障了阵地管理安全；二是整章建制。党委办和集团办公室制定了中心组学习、意识形态工作和信息发布相关制度，进一步压实工作责任，牢牢掌握了工作主动权；三是长效坚持。严格把关，充分利用公司各种宣传阵地主动面向社会发声，2020年共发布各类信息400余条。

4.关于“《融资担保业务操作规程》《项目融资对接管理办法》等制度已不合时宜，未及时修订完善”的问题。一是立行立改。对2020年业务中180个项目进行了抽查，其中大部分项目均按业务操作规程予以落实，45个项目存在瑕疵，并根据实际业务操作情况对原有的《融资担保业务操作规程》逐条进行了比对，查找漏洞和不足；二是整章建制。相关责任部门、子公司根据自查漏洞经过反复研究讨论，修订完善了《融资担保业务操作规程》；三是长效坚持。内审法务部10月起对担保项目按月进行抽查审计，对违反操作规程的予以通报批评和考核扣分，通过审计以监督保障高质量发展。经核查，我公司未制定出台过《项目融资对接管理办法》。

5.关于“部分制度中规定的程序在实际操作中未严格执行”的问题。一是立行立改。加强了关键岗位、关键人员的OA系统账户管控，密码仅使用者本人掌握，严禁授权给他人使用；二是整章建制。经自查，2020年1-8月仅有两笔项目的反担保措施没有落实，所占比例极微。明确风险管理部负责对反担保措施的落实情况进行严格把关，并在修订的业务操作规程中明确特殊情况需要在反担保措施未落实前放款的，项目经理在项目反担保措施未落实台账上进行登记，注明“未落实反担保措施”及办结时间，并报分管业务集团领导、分管风险集团领导审批；如遇特殊情况确实无法落实的项目，需以书面形式经部门（子公司）负责人签署意见，由集团公司董事、分管业务集团领导、分管风险集团领导审批同意后，对后续情况密切关注，酌情采取相关措施。内审法务部加强对反担保措施落实情况的审核，并按季度抽查进行审计监督，对落实不力的，予以通报批评并考核扣分；情节严重的，按《常德财鑫金融控股集团有限责任公司职工处分暂行规定》给予处分；三是长效坚持。集团公司每周四召开评审会，评审委员会委员一般为公司党委委员，遇上级临时检查汇报工作和重要客户突然造访，个别评审不得不缺席评审会。有些客户对资金的需求非常急迫，为服务实体经济，不得不临时召开评审会，部分缺席评委会后会进行补投，所以投票日期滞后评审会日期。今后公司将严格按照《业务评审管理办法》操作，遇评委因特殊情况需缺席评审会时，由评审委员会秘书通知替补评委参会。

6.关于“党委委员和中层正职对公司廉洁风险高危领域十分清楚，但在及时查漏补缺、加强监督检查等方面力度不够”的问题。一是立行立改。公司全面排查了2020年1月1日～2020年10月31日期间涉及内部员工个人账户回收贷款资金的项目，可能涉及内部员工个人账户回收贷款资金的账户30个，实际通过内部员工个人账户回收贷款资金的账户19个，涉及贷款项目57个、贷款总额15115万元，均已及时全额回笼，未发生风险；二是整章建制。明确贷款资金需受托支付至公司内部员工个人账户回收的，必须采取回避原则，员工个人账户不能开通手机银行、网上银行及支付宝、微信支付等其它支付途径，账户仅限于回收贷款资金，不得挪作他用，每季度须将银行流水打印存档备查，银行卡的预留手机号原则上为综合员手机号，特殊情况可为风险管理员手机号；完善了贷款资金监管规程并建立了台账，明确集团公司内审法务部会同风险管理部不定期进行抽查，对在操作过程中未履行职责，导致贷款资金监管不到位造成资金损失的相关责任人负全部责任，并给予行政处分和经济处罚；情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理，依法追究刑事责任；三是长效坚持。将项目经理在调查评审报告中说明贷款资金的回收流程及相关责任人写入会议纪要；规范员工内部贷款资金回收账户，严格物品领用手续并登记《物品保管、领用台账》；贷款资金回收人员应保证银行发放的贷款在工作日的24小时以内转回贷款资金发放公司的对公账户，若因特殊原因在规定时间内未能及时转回，回收责任人须报部门负责人、分管领导及风险管理部分管领导审批。

7.关于“开展‘不忘初心、牢记使命’主题教育不扎实”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，公司党委召开专题民主生活会，领导班子和党委委员此问题产生的原因进行了深刻剖析和自我批评。10月12日，公司纪委书记就党建工作的必要性和严肃性，与党委书记和党委办主任分别进行提醒谈话；二是整章建制。10月公司党委制定了《民主生活会制度》；三是长效坚持。9月24日民主生活会会前，公司召开党委会专题讨论了民主生活会相关材料，对党委委员个人民主生活会材料进行了审核，严格落实党委班子民主生活会材料集体把关制和党委委员个人民主生活会材料本人起草制。

8.关于“民主生活会标准不严”的问题。一是开展批评与自我批评。8月27日党委会，党委书记对5位党委委员进行了严厉批评，要求党委办对会议材料进行把关，杜绝类似问题再次发生。9月24日,召开专题民主生活会，5位党委委员对存在的问题进行深入剖析，开展了批评与自我批评；二是立行立改。9月24日上午召开党委会，专题对民主生活会材料进行集体审议；三是整章建制。10月，公司党委重新制定了《民主生活会制度》。

9.关于“组织生活不严肃”的问题。一是开展批评与自我批评。8月27日，在党委会上党委书记主动认领“双重组织生活”落实不到位问题。并在9月24日巡察整改专题民主生活会上深入剖析原因，开展批评和自我批评。10月12日，党委副书记就党建和人事工作对党委办、人力资源部主任提醒谈话，要求对巡察整改提出的相关问题举一反三，避免再发生类似问题，以身作则带好队伍。10月21日，党委副书记就党建工作对7名支部书记进行提醒谈话，要求牢记支部书记的职责，认真抓好巡察整改工作，高标准抓党建工作，以党建工作推动业务工作，让公司党建和业务再上新台阶；二是整章建制。10月，公司党委制定了《组织生活会制度》；三是长效坚持。9月28日，党委办就《党务工作基本流程》进行了学习。9月29日，党委办组织党务工作者就《党支部责任清单》《智慧党建平台“三会一课”及其它党内活动录入要求》《党费收缴使用和管理工作的具体规定》进行了培训。10月26日-30日，组织今年新任支部书记和党务工作者参加了市直工委举办的党务知识培训。

（二）关于群众身边腐败问题和不正之风的问题

10.关于“油卡管理松散”的问题。一是立行立改。9月27日，集团办公室分管领导分别对办公室主任、车辆管理员进行了提醒谈话，商定了油卡管理整改方案；对集团办公室1名在职司机公车油卡为私车加油的问题进行了严肃处理和追责，相关处理意见已报送市纪委第四监督检查室；二是整章建制。集团办公室对公车油卡进行了全面的自清自查，制定了公务用车定车定卡加油制度，完善了相关流程，杜绝公车私用情况发生；三是长效坚持。10月29日，对原车辆调度员、5名司机进行专题廉洁教育，要求廉洁从业。

11.关于“员工大量使用私营私人车辆租赁票据报销，对虚报租车费用问题难以监管”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，专题民主生活会上相关责任领导开展了批评与自我批评；二是立行立改。今年8月市纪委市监委派驻监察专员、设立公司监察专员办公室后，形成了正确的工作导向和严肃的执纪氛围；9月29日，分管办公室的领导对办公室主要负责人进行提醒谈话；三是整章建制。11月，签订了公车租赁合作服务合同，租车只能在合同方租赁，严格规范了车辆租赁要求及租车使用流程，安排专人建立了具体管理台账；四是长效坚持。对财务部、集团办公室全体员工强调了财经方面的纪律要求，要求严格执行了财务报销制度，规范审查审核财务报销票据，强化责任意识，严守财经纪律红线，杜绝无公函接待及虚报租车费用问题再现，。

12.关于“报销费用直接转账公司经办人”的问题。一是立行立改。责成财务部深入查找问题、剖析原因。通过自清自查，共有5笔大额垫付款费用转账不合规，已要求经办人员提供转账支付记录、补齐凭证，规范了公司业务经营活动中的报销制度；公司纪检监察室对分管财务的领导、财务部负责人进行了提醒谈话；二是整章建制。修改完善了财务管理制度，严格执行了财务报账审批流程；三是长效坚持。内审法务部按季对财务凭证进行监督检查，发现问题，及时整改到位。

13.关于“商务接待管理不规范”的问题。一是开展批评与自我批评。财鑫私募在部门例会上就此事进行问题剖析，开展了批评与自我批评。要求严格执行商务接待标准，正确理解和运用商务接待政策，完善审批手续，保证报账经费使用的规范性；二是立行立改。2020年10月21日上午，集团纪委书记、监察专员对分管领导、财鑫私募公司负责人进行了提醒谈话。内审法务部对公司2020年接待报账进行了全面自清自查，对同类问题即查即改，予以清理并退回至公司财务。2020年1-9月份发生55笔接待、金额14.47万元，暂未发现有虚假开支、涉嫌套取费用的问题；三是整章建制。修改完善了《商务接待管理办法》，细化商务接待要求，规定了商务接待台账建立、审批流程，明确了商务接待标准，加强了商务接待审计监督检查。

（三）关于党组织软弱涣散、组织力欠缺的问题

14.关于“党委班子凝聚力不强”的问题。一是开展批评与自我批评。8月27日召开党委会，公司党委委员对巡察组提出的问题进行了认领，列出了责任认领清单。9月24日的民主生活会，集团公司9名党委委员，针对“老好人”思想、大局意识不强、对分管以外的事情不太关心、不常过问、不主动发表意见和担当不够等四个方面的问题，进行了深刻剖析、批评与自我批评，提出了整改措施和整改时限；二是立行立改。9月23日，2名党委委员针对不和睦的问题面对面进行深入沟通，找到了问题产生的根源，消除了误会，化解了矛盾。

15.关于“党委政治引领意识不强”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，党委班子在专题民主生活会上进行剖析，开展批评与自我批评。11月13日，党委书记对党委副书记进行了提醒谈话，要求作为分管党建工作的领导要切实担负起领导责任，要自加压力、主动作为,切实把抓基层党建的责任放在心上、扛在肩上、落实在行动上,推动党建工作全面落实。10月30日、11月2日，公司党委书记两次对党委办主任进行提醒谈话，指出了工作中存在的问题，要求举一反三、认真反思，完善文件签发工作流程，明确分工，责任到人，熟悉党的各项规章制度及管理要求，把党建工作做实；二是长效坚持。11月30日，办公室聘请外部专业人员对办文相关事宜进行了培训。

16.关于“党委会与办公会未严格区分”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，党委副书记在专题民主生活对此问题进行了深刻剖析与自我批评。9月29日，党委副书记对办公室主任进行了提醒谈话，要求严格区分办公会和党委会，按程序分开开会并做好党委会议记录，形成会议纪要。10月12日，党委副书记对党委办主任进行了提醒谈话，要求严格落实党委会议事制度，高标准抓好党建工作；二是长效坚持。11月2日月例会，组织公司领导及中层以上骨干集中学习了党委会议制度和办公会议制度，准确定位公司党委会和办公会职能。

17.关于“执行民主集中制有欠缺”的问题。一是开展批评与自我批评。8月27日的党委会上，党委书记认领了自己在党委会上先表态和引导性表态的问题，意识到在落实民主集中制上存在的不足。9月24日，党委书记在专题民主生活会上开展自我批评，查摆了自己在党委会上没有末位表态的问题；二是整章建制。10月，公司党委修订完善了《党委会会议制度》，明确了“一把手”末位表态制和公司纪检监察部门负责对“一把手”末位表态制执行情况进行监督、提醒。

18.关于“党委研究部署不扎实”的问题。一是开展批评与自我批评。9月24日，党委书记和党委副书记在专题民主生活会上对此问题进行了自我批评。11月13日，党委书记对党委副书记进行提醒谈话，指出存在的问题，要求自加压力、主动作为,切实把抓基层党建的责任放在心上、扛在肩上、落实在行动上,推动党建工作全面落实。公司党委书记对党委办主任进行了提醒谈话，要求切实加大工作落实力度，强化工作措施，提高工作质量，把党建工作做实；二是立行立改。10月，党委办和纪检监察室对2020年党建工作和党风廉政建设工作进行了自清自查，查漏补缺，9月30日在党委会上对今年的党建工作再次进行了安排部署；三是整章建制。10月，纪检监察室制定了《党风廉政建设制度》。

19.关于“纪委‘三转’执行不够到位”的问题。市财政局领导在公司新任纪委书记、监察专员见面会上宣读了中共常德市委《关于辛春生等同志职务（职级）任免的通知》（常委干〔2020〕51号），任命了财鑫金控集团的纪委书记、监察专员。新任纪委书记严格按照“三转”要求，负责纪检监察工作，不分管其他工作。

20.关于“党建基础工作存在薄弱环节”的问题。一是开展批评与自我批评。10月21日，党委副书记对7名支部书记开展提醒谈话，要求以更高标准抓好党建工作，规范召开组织生活会，认真落实巡察问题整改，推动党建和业务工作上新台阶；二是立行立改。10月上旬，各支部对照《党支部责任清单》对2020年党建基础工作进行自清自查，对标对表，组织7个党支部到优秀标杆单位交警一大队进行了学习考察，找差距补短板；三是长效坚持。10月26日-30日组织各支部书记和党务工作者参加了市直工委举办的基层党组织书记轮训班。

21.关于“党费缴纳不规范”的问题。一是开展批评与自我批评。10月12日，党委副书记对党委办主任就规范党费缴纳问题进行提醒谈话。10月13日党委办主任对党务工作者进行了相应的提醒谈话，要求加强上级文件精神学习，及时主动和相关部门做好沟通，不折不扣地贯彻执行上级有关精神，杜绝此类情况再发生。11月，党委办主任在巡察整改专题组织生活会上开展自我批评，剖析问题原因；二是长效坚持。9月29日,党委办组织全体党务工作者学习了关于党费缴纳的中组发〔2008〕3号和常直通〔2018〕10号文件，要求在今后的工作中严格按规定足额缴纳党费。

22.关于“‘四种形态’运用不够，对党员、员工的管理失之于宽、失之于软。在抓早抓小、事前监督方面所花精力不够”的问题。一是立行立改。针对巡察组移交过来的11条线索，纪检监察室对所涉及到的人员分别谈话了解情况，并对相关人员进行了提醒、批评教育、责令检查等；二是长效坚持。集团公司纪检监察室着重抓队伍廉洁从业，每月对公司6个项目随机暗访抽查，每周在集团公司官方微信群和微信公众号推送相关廉洁知识，并在公司官网上公布举报联系电话，在办公区域各楼层设置了举报箱，筑牢廉洁防线；推进落实党风廉政建设“一岗双责”，集团公司纪委书记在8-10月份陆续对公司非市管干部的党委委员及关键岗位、关键部门的中层骨干分别进行了廉洁谈话；集团公司纪委书记带领纪检监察部门工作人员到市经投学习纪检机构设置及廉洁风险防控措施；将每年9月份确定为“财鑫优质服务月”，营造全员优质服务活动氛围，促进公司服务水平进一步提升。

23.关于“人员招聘不够规范”的问题。一是开展批评与自我批评。市财政局党组对党委副书记进行了提醒谈话。9月24日，党委副书记在专题民主生活会上对此问题开展自我批评，剖析了原因。原人力资源部主任也对此问题进行深入剖析，开展了批评与自我批评。对相关责任人进行了提醒谈话，要求加强学习提升业务水平和管理能力，让领导放心、让群众满意；二是立行立改。8月人力资源部完成了招聘档案的自清自查和归档整理；三是整章建制。9月公司修订了《员工招聘管理办法》，对引进的专业人才明确了入职方式，完善了相关规定。

24.关于“档案管理不规范，部分员工存在档案资料不全、劳动合同管理不规范等情况”的问题。一是开展批评与自我批评。10月12日，党委副书记对人力资源部主任进行提醒谈话，要求加强学习提升业务水平和管理能力，10月13日人力资源部主任对人事专员进行了相应的提醒谈话，提出了工作要求；二是立行立改。8月人力资源部根据《财鑫金控集团人事档案管理办法》对人事档案进行了全面清理，详细列出了问题清单，并在11月底前一一整改销号。为提升专业能力，9月28日人力资源部组织了人事档案管理专题学习。11月底前人力资源部聘请档案局专业人员完成了人事档案整档装订工作。

　　   三、继续深化后续整改

经过前段时间的集中整改，虽然取得了较为显著的阶段性整改成效，但对照市委巡察组提出的整改要求，仍然还需要持续强化整改认识、持续压实整改责任、持续加大整改力度，切实运用和巩固好市委巡察成果，以整改为契机推进财鑫金控集团各项工作再上新台阶。下一步，我们将进一步明确整改方向和整改措施，坚持全面整改与重点整改相结合，“当下改”与“长久立”相结合，抓好巡察整改与当前工作相结合，深化标本兼治，巩固整改成果。

（一）深入落实全面从严治党主体责任。牢固树立纪律和规矩意识，坚持抓班子带队伍严字当头，着力解决管理上失之于宽、失之于软的问题。坚持以上率下，发挥“关键少数”的示范引领作用，时刻用党纪政纪规范和约束言行举止，进一步强化担当意识，发扬钉钉子精神，对已确定的重大决策、重要工作、重点项目，做到事事有人抓、件件有落实。坚持不懈履行全面从严治党主体责任，坚持不懈落实班子成员“一岗双责”要求，真正将全面从严治党的各项决策部署落到实处。坚持不懈改作风，力促作风建设常态化长效化。

（二）持续加大监督执纪问责工作力度。在深入整改的同时更加注重预防，以问题为导向，倒查制度漏洞，围绕党风廉政建设、干部选拔任用等重点领域、重要环节，加大制度建设力度，形成用制度管人管事管权的长效机制，切实做到治理一个问题、健全一项制度，用机制制度巩固问题整改成果。在完善健全制度的基础上，进一步严肃执纪、严肃问责，运用执法执纪“四种形态”，尤其是第一种形态，坚持抓早抓小、防微杜渐，严格落实谈心谈话约谈制度，对党员干部身上的问题早发现、早提醒、早教育、早纠正，让“咬耳扯袖、红脸出汗”成为常态，防止小问题变成大问题。以持续有力的督促检查，传导执纪压力，确保各项规章制度落地生根，见到实效。

（三）巩固整改成果健全长效机制。坚持整改目标不变、整改劲头不松、整改力度不减，进一步增强政治意识、责任意识和忧患意识，进一步增强巡察整改的责任感和使命感，切实把巡察整改后续工作抓紧抓实抓好。对已完成的整改任务，适时组织“回头看”，巩固整改成果，防止问题反弹；对还没有完全彻底解决的问题，严格按照整改方案，不松劲、不减压，加强督促检查，确保按时整改到位；对需要较长时间整改的事项，坚持一抓到底，坚决完成整改，务求取得实效。

（四）着力推动财鑫金控事业上新台阶。以巡察整改为契机，把巡察整改工作与贯彻中央、省、市相关决策部署结合起来，积极谋划和推进当前及今后一段时期各方面工作，进一步理清思路、完善措施、健全制度、找准方向，着力推动公司改革发展再上新台阶。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

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中共常德财鑫金融控股集团有限责任公司党委

　　                    2021年2月8日